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      ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)于1996年頒布實(shí)施以來(lái)，在全球得到了廣泛實(shí)施，尤其在日本和中國(guó)等國(guó)家取得了較好得推行效果，一定程度上促進(jìn)了全球的環(huán)境保護(hù)，推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。幾年間，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）、各成員國(guó)政府、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的引入和實(shí)施給予了充分重視并進(jìn)行了實(shí)踐。

      通讀ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)（以下稱(chēng)新版標(biāo)準(zhǔn)）后，不難得出這樣的結(jié)論：新版標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、運(yùn)行模式?jīng)]有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，多數(shù)修訂屬于編輯性修改，目的在于與ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)尋求進(jìn)一步的兼容，并澄清1996版標(biāo)準(zhǔn)中語(yǔ)意不盡通俗和不明確的地方。

      在新版標(biāo)準(zhǔn)中，4.3.2與4.5.2條款對(duì)于“法律法規(guī)和其他要求” 的識(shí)別與應(yīng)用和對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行的“合規(guī)性評(píng)價(jià)”，提出了更明確的實(shí)施要求。

      本文將針對(duì)以上變化進(jìn)行探討，以期去得相對(duì)一致的理解并對(duì)實(shí)踐有所助益。

 

      新版標(biāo)準(zhǔn)4.3.2“法律法規(guī)和其他要求”指出：

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)確定：

      （a）識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道。

      （b）確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。

      組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。

      其中，（b）為新增內(nèi)容，應(yīng)引起我們的關(guān)注，將在下文中詳述。

      新版標(biāo)準(zhǔn)4.5.2“合規(guī)性評(píng)價(jià)”是從1996版標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款中分出來(lái)的：

      4.5.2.1為了履行對(duì)守法性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況。

      組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

      4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1條款中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。

      組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

      以上內(nèi)容雖從1996版標(biāo)準(zhǔn)的4.5.1條款中分離出來(lái)了，但含義與要求卻沒(méi)有太多變化。由于新版標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款內(nèi)容表述的更改，以及4.5.2條款“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的要求變?yōu)楠?dú)立條款，因此有必要就“合規(guī)性評(píng)價(jià)”如何實(shí)施和驗(yàn)證進(jìn)行深入得分析和探討。

 

      實(shí)施1996版ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的組織在應(yīng)用4.3.2條款時(shí)，多數(shù)只是建立了一些獲取法律法規(guī)及有關(guān)要求的渠道，并編制了《適用環(huán)境法律法規(guī)和其他要求清單》，保存了有關(guān)文本。

實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)后，如果還停留在上述水平，將不能很好地滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求。為了更好地滿(mǎn)足“確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素”，特別是“在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮”等新增內(nèi)容，應(yīng)考慮以下一些做法：

      1.建立法律法規(guī)和其他要求（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“法規(guī)要求”）與環(huán)境因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

實(shí)施ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)后，只建立一個(gè)適用法律法規(guī)清單沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)意義，應(yīng)當(dāng)找出每份法規(guī)要求中適用于組織的具體條款，并在這些條款與已識(shí)別出的環(huán)境因素之間建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，這是利用EMS體系進(jìn)一步實(shí)施法規(guī)要求的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。

      可將法規(guī)管理的內(nèi)容與環(huán)境影響的類(lèi)別取得一致，即將管理對(duì)象相同或相似的法規(guī)要求均歸入通一環(huán)境影響類(lèi)別。以環(huán)境影響類(lèi)別作為橋梁與環(huán)境因素建立起對(duì)應(yīng)關(guān)系，這是滿(mǎn)足“確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素”的基本做法。識(shí)別出的這些法律法規(guī)要求的內(nèi)容應(yīng)足夠具體，從而有助于環(huán)境管理體系的建立和實(shí)施，并為進(jìn)行“合規(guī)性評(píng)價(jià)”提供充分的依據(jù)。為此，組織可以借助確定適用條款的時(shí)機(jī)，結(jié)合管理現(xiàn)狀判斷對(duì)具體要求的符合程度，并標(biāo)識(shí)出如何在EMS中通過(guò)適當(dāng)手段（下文述及）應(yīng)用適用條款。

      另外，組織還應(yīng)動(dòng)態(tài)跟蹤法規(guī)要求方面的變化，并在組織及其活動(dòng)或產(chǎn)品中針對(duì)這些變化作出響應(yīng)，持續(xù)地進(jìn)行表一所示的工作。

      表一

 

      2.建立適當(dāng)?shù)沫h(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)。

      環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的策劃和建立是EMS引入和保持過(guò)程中的重要一環(huán)，是一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、提高自身環(huán)境績(jī)效的重要途徑。

      新版標(biāo)準(zhǔn)明確指出，鼓勵(lì)組織遵守并且超越法規(guī)要求，并將環(huán)境因素和適用法規(guī)要求作為并行的兩個(gè)體系策劃的資源動(dòng)力。因此，組織應(yīng)當(dāng)關(guān)注每條適用法規(guī)要求對(duì)比后出現(xiàn)不符合或可能存在的不符合（潛在不符合，如表一所示），把這些問(wèn)題作為重點(diǎn)去策劃環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，以體系的方法保障其實(shí)現(xiàn)。

      在新版標(biāo)準(zhǔn)中，特別強(qiáng)調(diào)制定環(huán)境目標(biāo)包括三個(gè)承諾，其中之一即是“守法承諾”。

      例如：某發(fā)電廠建立了環(huán)境管理體系并且通過(guò)了EMS認(rèn)證，今年來(lái)針對(duì)火電廠煙塵和SO₂排放的濃度要求出臺(tái)了新的排放標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)針對(duì)以前老工藝不予考核的SO₂排放問(wèn)題提出了具體的達(dá)標(biāo)時(shí)限要求，并對(duì)每度電耗煤量提出了管理考核要求。針對(duì)這些外部的法規(guī)要求，該廠可能或已經(jīng)存在了與法規(guī)要求的不符合，必須通過(guò)建立項(xiàng)目指標(biāo)的方式對(duì)其加以管理，投入充分的資源，策劃并逐步落實(shí)使之達(dá)到或者超越法規(guī)要求。

      3.將法規(guī)要求的內(nèi)容融入相關(guān)的程序或作業(yè)文件中，以便日常實(shí)施。

環(huán)境因素的管理手段除環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)方法外，主要依靠“運(yùn)行控制”、“應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)”所策劃及編制的程序、作業(yè)性文件包等予以日?？刂?，從而實(shí)現(xiàn)績(jī)效的保持。

      新版標(biāo)準(zhǔn)特別強(qiáng)調(diào)，在成文程序及作業(yè)文件中規(guī)定“運(yùn)行準(zhǔn)則”，而適用的法律法規(guī)要求（特別是具體的執(zhí)行性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和原則等）恰恰是最后的管理環(huán)境因素的運(yùn)行準(zhǔn)則，將這些適用要求有機(jī)地整合到程序或作業(yè)文件中，不僅可以使環(huán)境因素控制與管理達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的水平，而且可以將守法承諾完全轉(zhuǎn)化到日常工作中，使承諾落實(shí)到實(shí)處。

      4.策劃并實(shí)施有關(guān)的培訓(xùn)

新版標(biāo)準(zhǔn)在培訓(xùn)工作上比1996版標(biāo)準(zhǔn)更加強(qiáng)調(diào)“能力”。借鑒ISO 19011標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于能力的定義可知，能力使經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的個(gè)人素質(zhì)、應(yīng)用知識(shí)和技能。對(duì)于EMS獲證組織來(lái)講，在其員工應(yīng)具備的應(yīng)用知識(shí)結(jié)構(gòu)中，對(duì)法律法規(guī)要求的了解和掌握是必需的。因此，組織應(yīng)當(dāng)識(shí)別適當(dāng)?shù)膶?duì)象（特別是從事組織所確定的、可能具有重大環(huán)境影響工作的人員），識(shí)別適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)要求，在二者之間建立合理的搭配關(guān)心，使法規(guī)要求深入人心，使各類(lèi)人員均具備“能力”并勝任工作。

      例如：對(duì)于項(xiàng)目管理人員，應(yīng)有針對(duì)性地培訓(xùn)有關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)、清潔生產(chǎn)、污染預(yù)防等方面的法律法規(guī)、技術(shù)政策、技術(shù)要求等；對(duì)于具體負(fù)責(zé)污染治理和控制的崗位員工，應(yīng)當(dāng)培訓(xùn)有關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測(cè)范圍、監(jiān)測(cè)方法等；對(duì)于廣大員工，應(yīng)當(dāng)培訓(xùn)與環(huán)保法、消防法有關(guān)的應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。

      5.作為外來(lái)文件，直接傳達(dá)、應(yīng)用法律法規(guī)文本。

新版標(biāo)準(zhǔn)正式引用了ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)中“外來(lái)文件”的提法，可以講適用的法規(guī)要求作為一種策劃和運(yùn)行EMS所需的外來(lái)文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)、發(fā)放與管理。這是應(yīng)用法規(guī)要求最簡(jiǎn)單、便捷和直接的手段，可酌情使用。

      6.策劃合規(guī)性評(píng)價(jià)，以檢查作為促進(jìn)法規(guī)要求落實(shí)的輔助手段。

“合規(guī)性評(píng)價(jià)”作為新條款在新版標(biāo)準(zhǔn)中被提出，充分展示了守法承諾在整個(gè)EMS中的重要作用，突顯了法規(guī)要求在體系中的位置和高度。在日常監(jiān)控環(huán)節(jié)中，組織必須對(duì)在前文所述表一中識(shí)別出的所有適用法律法規(guī)條款一一驗(yàn)證與核實(shí)，使守法水平持續(xù)保持并逐步提高。以往的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，多數(shù)組織在此方面的工作不夠深入、細(xì)致和有效，應(yīng)結(jié)合新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換這項(xiàng)工作實(shí)質(zhì)化。

 

      IAF專(zhuān)門(mén)編寫(xiě)《ISO 14001管理體系符合性認(rèn)證與法律法規(guī)符合性之間關(guān)系》白皮書(shū)的目的，是為了識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)中與法律法規(guī)符合性直接相關(guān)的各項(xiàng)要求，探索認(rèn)證審核中應(yīng)該覆蓋的內(nèi)容，以幫助利益相關(guān)方建立實(shí)施ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的合理期望。

白皮書(shū)圍繞組織“合規(guī)性”評(píng)價(jià)工作做了這樣的綜述：ISO 14001：2004標(biāo)準(zhǔn)要求組織“承諾”遵守適用于其環(huán)境因素和影響的所有法律法規(guī)要求，并進(jìn)一步要求為支持這一承諾，組織要識(shí)別適用的法律法規(guī)要求，判定這些要求如何應(yīng)用于它的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，評(píng)估與所識(shí)別要求的符合程度，并對(duì)已存在或者出現(xiàn)的不符合程度，并對(duì)已存在或者出現(xiàn)的不符合采取糾正措施。新版標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)要求，守法承諾和相關(guān)的支持活動(dòng)要得到持續(xù)的保持。

      1.審核應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容及方法。

      4.1.1總要求

審核組應(yīng)當(dāng)在審核過(guò)程中收集必要的信息和證據(jù)，用以驗(yàn)證組織對(duì)守法要求的符合性。只有這種符合性得到充分確認(rèn)，審核組對(duì)組織所做的守法承諾和EMS的功能具備充分的信心后，才能夠授予組織認(rèn)證資格或保持認(rèn)證資格。

      4.1.2應(yīng)重點(diǎn)審核的與法律法規(guī)符合性相關(guān)的要素

      審核組應(yīng)關(guān)注和詳細(xì)驗(yàn)證本文第3部分關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)中“法律法規(guī)和其他要求”有關(guān)內(nèi)容實(shí)施方面的落實(shí)情況，重點(diǎn)是如下要素：

      遵守法律法規(guī)的公開(kāi)承諾（4.2）并可傳達(dá)到新的“員工范圍”。

      對(duì)法律法規(guī)要求的詳細(xì)識(shí)別（4.3.2）

      對(duì)法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素（4.3.2,4.4.6/7,4.5.1）。

      對(duì)于法律法規(guī)要求方面存在的不符合，是否制定了環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案（4.3.3），執(zhí)行情況如何。

      對(duì)法律法規(guī)符合性的全面評(píng)價(jià)（4.5.2）

      必要時(shí)，所采取的糾正和預(yù)防措施（4.5.3）。

組織在糾正和預(yù)防措施中反映了所發(fā)現(xiàn)的不符合法律法規(guī)要求的問(wèn)題，任何情況下，組織都應(yīng)證實(shí)其環(huán)境管理體系具備以可控和/或可管理的方式來(lái)解決這種不符合的能力。但審核的評(píng)價(jià)應(yīng)基于已證實(shí)的體系實(shí)施，而不僅僅是組織對(duì)于該類(lèi)不符合問(wèn)題的一份行動(dòng)計(jì)劃或預(yù)期的解決結(jié)果。

管理評(píng)審（4.6）。

      4.1.3審核方法

      審核組應(yīng)判斷組織是否充分地將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)換為適宜的EMS要求。為此，審核組可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡視進(jìn)行重要環(huán)境因素控制的抽樣審核，從環(huán)境管理體系追溯到具體的法律法規(guī)要求；反過(guò)來(lái)，也可以抽樣具體的法律法規(guī)要求，直接評(píng)價(jià)組織正常運(yùn)作中的遵循情況。

      審核組必須在審核過(guò)程中查閱 有關(guān)的監(jiān)測(cè)報(bào)告，并認(rèn)定該報(bào)告的合法性、有效性和符合性。如果處于任何主客觀原因，審核組未能獲取該方面的有效證據(jù)，認(rèn)證資格將不能授予或保持。

審核組應(yīng)抽樣檢查組織針對(duì)具體法律法規(guī)要求所展開(kāi)的守法性評(píng)價(jià)實(shí)例，并檢查組織開(kāi)展的合規(guī)性評(píng)價(jià)是否已覆蓋了所有識(shí)別出的法律法規(guī)要求。

      審核組應(yīng)充分調(diào)查和評(píng)價(jià)組織管理評(píng)審中關(guān)于合規(guī)性評(píng)價(jià)的有關(guān)內(nèi)容，從中確保最高管理者意識(shí)到潛在的或現(xiàn)實(shí)存在的法律法規(guī)要求不符合帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)措施滿(mǎn)足組織的守法承諾。

      2.其他應(yīng)注意的問(wèn)題。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核組成員應(yīng)當(dāng)具備環(huán)境法律法規(guī)方面的充分知識(shí)，以便發(fā)現(xiàn)組織在法律法規(guī)要求識(shí)別中的重大遺漏和判斷他們?cè)谠摲矫娴姆闲浴?/DIV>